СРО НФА и НАУФОР представили в Банк России проект базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке

Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» и Национальная ассоциация участников фондового рынка представили в Комитет по стандартам по деятельности инвестиционных советников при Банке России проект базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.

Проект устраняет ряд пробелов в регулировании деятельности инвестиционных советников. В частности, уточняется понятие индивидуальной инвестиционной рекомендации, что позволит отделить инвестиционное консультирование от предоставления аналитических материалов, продажи финансовых инструментов, андеррайтинга ценных бумаг, хеджирования рисков, осуществления сделок слияния и поглощения (M&A сделок).

В случаях, когда предоставляемая инвестору информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, проектом стандарта рекомендуется включать в нее особое предупреждение (дисклеймер).

Также проект устанавливает порядок определения советником инвестиционного профиля клиента и предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке после утверждения его Комитетом и вступления в силу станет обязателен для всех инвестиционных советников.

СРО НФА является саморегулируемой организацией инвестиционных советников с 28 февраля 2019 года.  В настоящее время в нее входят 3 советника. Законодательство об инвестиционном консультировании вступило в силу с 21 декабря 2018 года и предусматривает новый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – инвестиционное консультирование.